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时间:2025-05-10 04:01:16 来源:网络整理编辑:探索
上交所对于异常交易行为的调查力度不断加大。《证券日报》记者了解到,本月以来的四周,上交所对343起异常交易行为进行了调查。具体看,3月4日当周,上交所共对112起证券异常交易行为进行调查,涉及证券11
上交所对于异常交易行为的上交所本调查力度不断加大。《证券日报》记者了解到,月调异常本月以来的查起四周,上交所对343起异常交易行为进行了调查。交易监控
具体看,种行3月4日当周,为被上交所共对112起证券异常交易行为进行调查,上交所本涉及证券110只、月调异常证券账户132个次、查起证券公司47家、交易监控基金公司5家,种行共出具书面警示函111份,为被实施盘中暂停账户交易21次(针对投资者),上交所本并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。月调异常
3月11日当周,查起上交所共对91起证券异常交易行为进行调查,涉及证券73只、证券账户244个次、证券公司67家、基金公司3家,保险资产管理公司2家,共出具书面警示函84份,实施盘中暂停账户交易8次(针对投资者),并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。
3月18日当周,上交所共对74起证券异常交易行为进行调查,涉及63只证券、143个证券账户、64家证券公司,共出具书面警示函138份,针对投资者实施盘中暂停账户交易10次,采取限制账户交易纪律处分1次,并上报证监会7起涉嫌违法违规案件线索。
3月25日当周,上交所共对66起异常交易行为进行调查,涉及证券52只,证券账户115个、证券公司46家,共出具出面警示函76份,针对投资者实施盘中暂停账户交易8次,并上报证监会1起涉嫌1起违法违规案件线索。
按照深沪交易所相关规定,被重点监控的异常交易行为多达13种,如虚假申报、约定交易、自买自卖、连续集中交易、异常回转交易、涉嫌内幕交易的有关交易行为等。
业内人士表示,交易所加强对异常交易行为的监管,这是对证监会主席刘士余提出的加强监管的进一步落实。
今年全国两会期间,刘士余表示,新主席的首要任务就是监管。自己的监管思路很明确:依法监管,从严监管,全面监管,只有监管才能保证改革的措施顺利实施。
市场人士表示,不管是证监会还是沪深交易所严查、严打异常交易等违法违规行为,都是为了维护市场稳定,保护投资者的合法利益。对投资者而言,也一定要遵守相关法律法规,不要抱有侥幸心理。
标签:异常|交易|监控责任编辑:吴艳妮 吴艳妮国家金融监督管理总局:真正实现监管“全覆盖、无例外”2025-05-10 03:37
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